各乡镇人民政府、县政府各相关部门：

《尖扎—同仁段生态修复综合治理2022年中央财政支持国土绿化试点示范项目（尖扎片区）退化林修复排查发现问题整改方案》已经县政府2026年第3次（总第十七届第55次）常务会议研究同意，现印发给你们，请严格按照方案，认真抓好贯彻落实。

尖扎县人民政府            

2026年3月12日    

尖扎县人民政府                             2026年3月12日印发

尖扎—同仁段生态修复综合治理2022年中央财政支持国土绿化试点示范项目（尖扎片区）退化林修复排查发现问题整改方案

一、项目和问题基本情况

（一）项目名称：青海省黄南藏族自治州黄河流域尖扎－同仁段生态修复综合治理2022年中央财政支持国土绿化试点示范项目（尖扎片区）退化林修复项目

（二）问题：此次省林草专班审计共反馈17个问题，其中，规划与设计管理方面1个问题，招投标与合同管理方面3个问题，施工与监理管理方面7个问题，验收管理方面3个问题，后期管护管理方面1个问题，资金使用管理方面2个问题。

二、整改责任主体

（一）责任单位：尖扎县自然资源和林业草原局

（二）第一责任人：才本加（局长）

（三）直接责任人：项千才让（副局长）

（四）整改联络员及电话：蒋国颜  18609735544

三、整改目标与质量要求

（一）整改目标：一是针对规划、招投标、施工监理、验收、管护、资金等六大方面问题，逐一建立台账，限期销号清零。二是深入剖析根源，举一反三，完善各项管理制度与流程，堵塞管理漏洞。三是强化过程监督与考核，建立长效机制，切实提升林草项目规范化管理水平，确保资金使用安全高效，推动项目建设质量与效益整体提升。

（二）质量标准：一是问题销号率100%，建立详实台账，确保所有问题（规划1项、招投标3项、施工监理7项、验收3项、管护1项、资金2项）整改彻底，佐证齐全。二是制度健全率100%，修订完善全链条管理规程，实现有章可循、流程闭环。三是长效达标率100%，通过强化监督与考核，确保同类问题不再复发，项目管理规范、资金安全高效、工程质量经得起检验。

（三）整改后达到效果：一是17个审计反馈问题全部彻底解决，相关佐证材料完整规范。二是项目管理全链条（规划、招投标、施工监理、验收、管护、资金）的制度体系得到系统完善，工作流程显著优化。三是项目管理规范化水平与风险防控能力切实提升，资金使用安全高效，工程质量与长期效益得到有力保障。四是形成常态化监管与考核机制，确保整改成果长效巩固，杜绝同类问题再次发生。

四、资金筹措方案

（一）需整改资金：鉴于该项目处于质保期内，不涉及资金问题。

（二）资金来源：该项目第三期工程款尚未支付，该工程款用于补植补栽。

（三）资金使用及监管措施：一是严格执行项目资金管理办法，确保预算编制科学、支付审核严谨、专款专用。二是健全资金使用台账，对每笔支出做到手续完备、票据规范、账实相符。三是强化全过程监管，定期开展资金使用情况核查与绩效评估，及时发现并纠正违规行为。四是完善内控制度，明确审批权限与责任，堵塞资金管理漏洞，切实保障资金安全、规范、高效使用。

五、整改措施

（一）规划设计方面

1.问题：作业设计不合规。作业设计粗放，部分项目区灌木盖度较高，无法开展补植补栽工作。

具体整改措施：一是县自然资源和林草部门围绕《国土绿化项目作业设计管理规定》《造林技术规程》等行业规范，开展学习培训，确保相关人员熟练掌握政策规定和业务标准。二是严格执行“县级初审、专家评审、州级审批”的三级联审制度，强化审核把关，确保作业设计质量过硬、程序合规。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局，才本加

整改时限：2026年6月30日前

（二）重造、补植补栽方面

1.问题：造林与绿化质量问题。部分苗木规格达不到设计要求。

具体整改措施：一是项目建设单位严格执行“两证一签”制度，派驻现场监理对进场苗木逐批验收，证签不全、质量不达标的一律清退，杜绝不合格苗木入场。二是加强对监理、施工单位的日常监管，明确苗木验收责任，对把关不严的严肃追责。三是加强对苗木验收标准和“两证一签”要求的学习培训，提升业务能力，确保制度执行到位。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前并长期坚持

2.问题：造林与绿化质量问题。个别区域整地规格达不到设计要求。

具体整改措施：一是项目建设单位组织施工单位针对整地不合格区域，组织人员进行扩穴、修整，监理单位必须全程监督，管理并留存影像资料；二是加强对监理、施工单位的日常监管，对把关不严的严肃追责。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

3.问题：造林与绿化质量问题。整地不达标，个别区域整地规格达不到设计要求。例如：16小班内因整地规格达不到设计要求，影响苗木生长。

具体整改措施：一是项目建设单位组织施工单位针对16小班整地不合格区域，组织人员进行扩穴、修整。同时，结合国土绿化试点项目国家反馈问题整改方案，对每个标段，每个小班进行全面自查，对不达标的区域进行补植补栽。二是监理单位必须全程监督，管理并留存影像资料，三是加强对监理、施工单位的日常监管。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

4.问题：造林与绿化质量问题。苗木规格不达标，75小班部分苗木规格达不到设计要求，苗木长势不佳。

具体整改措施：一是项目建设单位对75小班部分规格不达标的苗木，加强抚育，促进其快速生长。同时，结合国土绿化试点项目国家反馈问题整改方案，对每个标段，每个小班进行全面自查，对不达标的区域进行补植补栽。二是今后项目中，严格执行苗木“两证一签”制度，派驻现场监理对进场苗木进行验收，杜绝不合格苗木入场。三是项目建设单位加强对项目现场管理人员的政策、业务培训，从相关政策文件到具体项目实施的规范流程。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

（三）验收、管护方面

1.问题：验收程序不规范。验收程序不规范，中期自评报告中前后数据不一致，项目验收合格面积大于项目建设面积。

具体整改措施：一是项目建设单位组织人员对项目数据进行复核，逐项核对数据来源，查明原因，据实修正错误数据，确保报告真实、准确、闭合。二是严格执行“监理单位初审、建设单位复审、主管部门终审”的三级审核程序，层层把关数据逻辑，确保验收成果严谨规范。三是压实人员责任，明确“谁审核、谁签字、谁负责”，杜绝类似问题再次发生。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

2.问题：验收程序不规范。验收档案不规范，县级自查验收卡片均为机打，不符合规定。

具体整改措施：一是项目建设单位收集原始自查验收卡片，确保档案规范。二是学习项目档案管理及验收规范，重点掌握验收卡片填写要求和签字手续，确保今后验收档案符合规定并建立健全相关责任机制。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

3.问题：现场质量与验收结论不符。自验报告不科学，自查验收未能反映出项目的自查情况，如部分项目区域灌木盖度较大，无法开展补植补栽工作。

具体整改措施：一是加强验收人员培训，树立科学、严谨的验收理念，确保报告内容真实、准确，切实为项目成效评价提供可靠依据。二是在后续的设计方案中加强“县级初审、专家评审，州级审核”程序，规范管理。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

4.问题：禁牧、封禁措施落实差。林牧矛盾突出，项目区存在放牧现象，苗木被牛羊啃食。

具体整改措施：一是县自然资源和林业草原局及时修补破损的网围栏，并加强生态管护员日常管理，提升履职能力，落实管护责任。二是依据“林草长令”明确各级林草长对责任区域内生态项目后期管护责任并纳入考核体系。三是各乡镇加强宣传引导，通过多种方式普及林草资源保护及相关法律法规和政策要求，坚决杜绝项目区放牧行为。四是各乡镇政府与村委会签订《禁牧协议书》，明确禁牧责任。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

（四）围标串标方面

1.问题：评标与定标过程问题。资格审查不严格，标段5-19中14个标段中标单位35个业绩证明材料造假，在相关官网无法查询。

具体整改措施：一是县自然资源和林草部门会同县数据局进行核实情况，形成完整证据链，上报行政主管部门。县财政、住建部门依据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》等相关法律法规，对涉及企业作出处理；二是根据《青海省林草项目工程建设“失信名单”管理办法》，对涉及业绩造假的企业上报州林草部门，将涉事企业列入失信名单。三是进一步强化完善招投标复核机制，明确要求投标人提供业绩的官方公示网址、项目中标公告截图、查询路径。同时，在中标候选人公示期间，同步核查业绩信息。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

2.问题：评标与定标过程问题。投标环节不规范，10家投标企业同一标书向多个标段投标，涉及12个标段。10名人员在不同投标单位担任不同或相同职务，投标单位涉嫌冒用他人资质进行投标、中标。

具体整改措施：一是县自然资源和林草部门会同县数据局进行核实情况，形成完整证据链，上报行政主管部门；县财政、住建部门依据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》等相关法律法规，对涉事企业作出处理；二是根据《青海省林草项目工程建设“失信名单”管理办法》，对确实存在业绩造假的涉事企业上报州林草部门，将涉事企业列入失信名单。三是完善招投标复核机制，明确要求投标人提供业绩的官方公示网址、项目中标公告截图、查询路径。同时，在中标候选人公示期间，同步核查业绩信息。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

（五）其他方面

1.问题：招投标、合同档案管理问题。合同管理不规范，19个标段政府采购项目合同书中均无开标一览表（报价表）。设计单位档案资料中混装了同仁市相关资料。

具体整改措施：一是项目建设单位对不完善的相关合同进行补充完善。二是按照“谁招标、谁负责”的要求，将档案管理公司履职不到位情况，上报州林业和草原局进行处理。三是加强林草项目管理全流程，学习相关政策文件、技术规范和操作流程，确保项目管理人员懂政策、熟业务、会管理，从源头上把好项目质量关。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

2.问题：施工与监理档案资料管理问题。监理档案资料不规范，监理影像资料应按标段放入监理分册中。

具体整改措施：一是项目建设单位对监理影像资料进行全面清查与整理，严格对照项目标段划分，将影像资料准确归入对应的监理分册，并进行规范编目。加强学习《青海省林草项目档案管理规范（试行）》等文件，确保项目管理人员熟练掌握档案管理要求，做到资料收集齐全、整理规范、归档及时，以规范的档案管理促进项目质量提升。二是完善监理档案管理，明确影像资料的采集、归档、查阅流程与责任人，确保资料与标段一一对应、有据可查。三是加强对监理单位的监管，强化档案资料的规范性、系统性、完整性。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

3.问题：施工单位履职不到位。施工过程控制不严，标段1、2、3、8无劳务人员花名册，劳务人员身份证复印件不齐全。整地质量验收记录表中面积有误。

具体整改措施：一是项目建设单位责令施工单位限期补全标段1、2、3、8缺失的劳务人员花名册，收齐身份证复印件存档备查。二是对“整地质量验收记录表”中面积错误问题，查明原因，据实更正或备注说明。三是严格落实过程管控，确保施工记录真实、准确、完整，压实记录、审核各环节责任，杜绝类似问题再次发生。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

4.问题：监理单位履职不到位。种苗质量把控不严，标段1、2、8两证一签均为复印件。

具体整改措施：一是项目建设单位责令施工单位限期提供“两证一签”的原件，完成资料核验。二是完善种苗进场验收制度，明确“两证一签”原件核查与归档的刚性要求，并将其作为种苗款结算的前置条件，从源头上严把种苗质量与合规关。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

5.问题：资金使用不规范。资金支出不规范，第16号凭证中，财务支出报销审批表金额644259元与转账金额644260.6元不一致。标段16、标段11、标段5、标段7、标段18、标段4、标段1、标段13、标段6的青海云杉合同数目与实际采购发票中数目不一致。第15号凭证中财务支出报销审批表中金额与转账金额不一致，表中金额为1074108元，而转账金额为853240.81元。

具体整改措施：一是项目建设单位核实财务支出报销审批表金额与转账金额不一致问题，确有多付款项全额追回，对少付的款项补付，确保账实相符。合同数目与实际采购发票中数目不一致问题立即组织相关人员依据原始入库单对财务物资台账进行核查，确保合同数、发票数、实物数三相符。二是完善财务支出审批制度，必须经会计初审与财务负责人复审双签。发票数量与合同不符的一律拒付，从源头杜绝支付差错。三是加强财务及项目人员业务学习，规范资金支付，确保此类问题不再发生。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

6.资金使用不规范。财务资料管理不规范，资料装订错误，53号凭证摘要为16标段，实际后附7标段资料。48号、52号凭证后无任何佐证资料。

具体整改措施：一是项目建设单位立即组织人员对53号凭证重新装订，确保摘要与附件一致；对48、52号凭证补充缺失的佐证资料，确保业务真实性与完整性。二是全面排查会计凭证，补充完善，修正错误。三是装订人自查、互查、分管领导抽查，确保归档资料零差错。

整改责任单位及责任人：尖扎县自然资源和林业草原局 才本加

整改时限：2026年6月30日前

六、验收安排

（一）自查验收时间：补植修复工程完工三个月之后，组织人员进行全面细致的县级自查验收，时间大概为10月底。

（二）验收内容：严格按照基本建设程序要求进行验收，全面考核项目年度计划和项目建设内容，对项目是否符合审批程序、设计要求、项目管理及质量规范、资金使用规定及投资效益、项目运行管理要求等作出评价。验收的主要内容：一是项目执行情况，是否按建设规模和年度计划完成任务。二是项目质量，根据项目作业设计，按有关技术标准验收项目是否达到设计要求。三是资金使用情况，重点审查资金到位、管理、使用情况。四是档案管理，重点验收档案管理是否规范。

（三）自查验收组织单位：尖扎县自然资源和林业草原局。

（四）销号标准：严格按照销号标准进行验收。

七、长效管护措施

（一）管护责任单位及人员：项目建设单位及负责人。

（二）管护经费来源：国有林、非国有林管护资金。

（三）日常管护制度：一是防火紧要期（当年10月至次年5月）：专职护林员实行每日巡查，发现问题1小时内上报村级林长。村级林长每周巡查不少于2次，并记录巡查日志。非防火期内专职护林员每周巡查不少于3次，重点监测旱情、鼠兔危害及病虫害。二是将项目区划为禁牧区，联合乡镇综合执法队开展封山禁牧专项整治，发现偷牧、夜牧行为依法处罚。建立周边养殖户“一户一档”，对不具备舍饲条件的养殖户引导逐步减畜。每年春季造林季（4-5月）对保存率低于80%的地块进行“回头看”，及时补植补造，确保“发现一棵死树，补栽一棵新苗”。三是考核奖惩机制：制定《护林员管理考核办法》，实行“基本工资+绩效工资”制度（如基本工资80%，绩效工资20%）。将成活率、巡护记录、问题上报情况与工资挂钩。考核结果作为续聘、解聘的重要依据。

（四）档案与台账管理：一是严格按照《林业重点工程档案管理办法》要求，对本次整改及后续管护过程中形成的文件材料进行系统整理。每个项目小班建立独立档案盒，涵盖：补植方案、苗木采购合同及“一签两证”（苗木标签、检疫证、生产经营许可证）、施工影像资料、浇水抚育记录、验收单据等。二是对核心纸质档案进行高清扫描，录入项目基本信息，建立电子台账。管护人员每日巡查使用“生态护林员APP”或微信小程序打卡，上传巡护轨迹、发现的问题及现场照片，实现“巡护电子化、数据实时化”。三是在补植前、补植中、补植后（固定样地）以及每年抚育管护的关键节点（浇水、除草、防治病虫害），拍摄带有时间、地点、经纬度水印的照片存档。每幅照片配套文字说明（拍摄人、内容、目的），确保成效可对比、可追溯。四是归档前实行“三查”：一查字迹工整度、二查签字手续完备性（如管护人签字、验收人签字）、三查资料完整性。确保档案真实反映工程建设全过程，随时备查。

八、保障措施